Банком России определен перечень нарушений, совершенных организациями финансового рынка с 01.03.2020 по 01.01.2021 (в некоторых случаях по 01.03.2021), за которые не будут применяться меры воздействия
В числе таких нарушений, в частности:
— непредставление информации о внебиржевых сделках организатору торговли в соответствии с пунктом 7 Положения о предоставлении информации о заключении сделок, утвержденного приказом ФСФР России от 22.06.2006 N 06-67/пз-н;
— неосуществление брокером расчета показателя краткосрочной ликвидности в соответствии с Указанием Банка России от 06.06.2017 N 4402-У;
— неосуществление дилером, брокером, управляющим и форекс-дилером расчета показателя достаточности капитала в соответствии с Указанием Банка России от 30.11.2017 N 4630-У;
— непроведение организаторами торговли операционного аудита (если обязанность по проведению операционного аудита наступает в период с 01.03.2020 по 01.03.2021) в соответствии с пунктом 6.1 приложения 1 к Положению Банка России от 17.10.2014 N 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов».
